证监会对4宗案件作出行政处罚

近日，证监会对4宗案件作出行政处罚，包括2宗操纵市场案，1宗内幕交易案，1宗私募基金公司违法违规案。

在2宗操纵市场案中，2012年12月至2013年3月，陈贇控制使用其个人同名账户及“林某贤”等6个账户（简称账户组），在盘中以连续申报、大笔申报、高价申报的方式将股价快速拉至涨停，在涨停价位大量申报买入形成巨量封单，次日开盘集合竞价期间通过高价申报买入、大量撤单的方式影响开盘交易价量，开盘后卖出持股获利。账户组以3至7天为一个交易周期，共交易“美欣达”、“科新机电”、“经纬电材”、“科泰电源”、“凯撒股份”、“明家科技”、“摩恩电气”、“天龙集团”等8支股票，涉及12个周期，账户组盈利合计约539万元。陈贇的上述行为违反了《证券法》第77条第1款（1）、（4）项关于禁止操纵证券市场的规定，依据《证券法》第203条规定，我会决定没收陈贇违法所得约539万元，并处以约539万元罚款。2014年4月至9月期间，胡坤明使用“黎某添”等11个账户，集中资金优势，以连续买卖的方式操纵“九洲电气”、“量子高科”和“鼎捷软件”股票交易价格，共计获利约295万元。胡坤明的上述行为违反了《证券法》第77条第1款第（1）项规定，构成操纵证券市场的行为。依据《证券法》第203条规定，我会决定没收胡坤明违法所得约295万元，并处以约295万元罚款。

在1宗内幕交易案中，卫强、李文龙、高某根、陈某良、包某青、王某仓是苏州胜利精密制造科技股份有限公司（简称胜利精密）收购转型这一内幕信息的知情人。内幕信息敏感期间内，卫强使用本人账户买入“胜利精密”股票约8万股，成交金额约80万元，获利约13万元；李文龙使用其配偶李某英账户买入“胜利精密”股票8万股，成交金额93.5万元；陈某良配偶陆小萍使用王某勇账户买入“胜利精密”股票约118万股，成交金额约1,103万元，卖出1万股，成交金额约8.8万元，获利约133万元；欧阳俊东与高某根、包某青、陈某良存在频繁通话，其使用本人及王某勤、蔡某喜、顾某珍账户买入“胜利精密”股票约439万股，成交金额约3,886万元，获利约717万元；袁某超与王某仓有通讯联系，张琴与袁某超关系密切，其使用本人账户买入“胜利精密”股票约9.6万股，成交金额约110万元。卫强、李文龙、陆小萍、欧阳俊东、张琴的上述行为违反了《证券法》第73条、76条规定，构成内幕交易行为。依据《证券法》第203条规定，我会决定没收卫强违法所得约13万元，并处以约13万元罚款；对李文龙处以10万元罚款；没收陆小萍违法所得约133万元，并处以约133万元罚款；没收欧阳俊东违法所得约717万元，并处以约717万元罚款；对张琴处以10万元的罚款。

在1宗私募基金公司违法违规案中，2015年2月5日，山东同大海岛新材料股份有限公司（简称同大股份）发布《关于持股5%以上股东增持股份的提示性公告》，披露收到广州穗富投资管理有限公司（简称广州穗富）告知函，广州穗富实际控制有关证券账户增持“同大股份”股票达到2,818,984股，占总股本6.35%。按照中国证监会〔2015〕18号公告规定，从2015年7月8日起6个月内，上市公司控股股东和持股5%以上股东不得通过二级市场减持本公司股票。2015年7月10日，广州穗富以持股5%以上股东身份书面承诺6个月内不减持“同大股份”股票，同日，同大股份在公告中对有关承诺进行了披露。2015年9月7日起，广州穗富实际控制并决策通过相关证券账户在二级市场多次卖出“同大股份”股票，截至9月25日，累计卖出741,777股，金额3,617.6万元，占同大股份总股本的1.67%。广州穗富的上述行为违反了中国证监会〔2015〕18号公告第1条的规定，构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第23条第（9）项“法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为”。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条规定，广东证监局决定责令广州穗富改正，给予警告，并处以3万元罚款；对易向军（时任广州穗富董事长兼投资总监）给予警告，并处以2万元罚款；对欧阳晓辉（时任广州穗富合规风控负责人）给予警告，并处以1万元罚款。

上述行为违反了证券法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将持续对市场操纵、内幕交易以及基金公司违法违规行为保持高压态势，严厉查处，切实维护市场公开、公平、公正。