证监会对4宗案件作出行政处罚

近日，证监会对4宗案件作出行政处罚，包括1宗信息披露违法案，1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案，1宗证券从业人员违法买卖股票案，1宗短线交易案。

1宗信息披露违法案中，2013年1月至2015年11月，山东恒邦冶炼股份有限公司（简称恒邦股份）向烟台恒邦集团有限公司（简称恒邦集团）等关联方或第三方开具商业票据、国内信用证，由恒邦集团等关联方或第三方贴现，恒邦集团使用贴现资金并在票证到期前归还恒邦股份票证金额，期间恒邦股份与恒邦集团发生非经营性票证往来共计约26亿元。同期，恒邦股份与烟台恒邦集团有限公司经贸分公司（简称恒邦经贸）等关联方发生非经营性资金往来，恒邦股份向恒邦经贸等关联方累计划转资金约7.4亿元；恒邦经贸等关联方向恒邦股份累计划转资金约7.4亿元。对于上述关联交易事项，恒邦股份未按照相关规定及时披露，违反了《证券法》第63条、第67条规定，依据《证券法》第193条规定，山东证监局决定责令恒邦股份改正，给予警告，并处罚款30万元；对王信恩（恒邦股份董事长、实际控制人）给予警告，并处罚款15万元；对张克河（恒邦股份财务总监）给予警告，并处罚款5万元；对曲胜利（恒邦股份董事、总裁）给予警告，并处罚款3万元；对张俊峰（恒邦股份董事会秘书）给予警告，并处罚款3万元。

1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案中，庄丹明控制“庄某虹”账户作为持有珠海市博元投资股份有限公司（简称*ST博元）股份达5%以上的股东，于2015年5月6日通过上海证券交易所交易系统减持“*ST博元”约593万股，占*ST博元总股本的3.12%。2015年5月8日，庄丹明控制“庄某虹”账户减持“*ST博元”约904万股，累计减持达*ST博元总股本的7.87%。其中，庄丹明减持“*ST博元”达到5%时未及时披露，并继续减持，违法减持金额约为2,944万元。庄丹明的上述行为违反了《证券法》第38条及第86条第2款规定，依据《证券法》第193条第2款、第204条规定，我会决定责令庄丹明改正，并就超比例减持行为公开致歉；对庄丹明超比例减持未披露及限制转让期的减持行为予以警告，并合计处以罚款220万元。

1宗证券从业人员违法买卖股票案中，罗先进系国信证券股份有限公司（简称国信证券）投行部业务三部负责人，其在从业期间利用职务便利，在国信证券对任子行网络技术股份有限公司（简称任子行）进行辅导和保荐上市过程中，借他人名义受让、持有任子行股权，并在任子行股票发行上市后卖出，共获利约1,080万元。罗先进的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，我会决定没收罗先进违法所得约1,080万元，并处以罚款1,175万元。此外，依据《证券法》第233条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第3条第（3）项、第4条和第5条第（4）项规定，我会决定对罗先进采取终身证券市场禁入措施。

1宗短线交易案中，根据苏泊尔股份有限公司(简称苏泊尔)2015年12月22日《简式权益变动报告书（二）》，截止公告前一日，苏泊尔集团有限公司（简称苏泊尔集团）持有“苏泊尔”股票约5,597万股，占苏泊尔总股本的8.84%。2015年4月30日至2015年12月21日，苏泊尔集团均为苏泊尔持股5%以上股东。“苏泊尔集团”证券账户通过二级市场于2015年5月7日卖出“苏泊尔”股票12万股，成交金额约297万元；5月8日先买入“苏泊尔”股票5000股，成交金额约12万元，后于当天又卖出“苏泊尔”股票11万股，成交金额约276万元；5月11日至11月8日仍多次卖出较大数量的“苏泊尔”股票。苏泊尔集团上述交易违反了《证券法》第47条第1款规定，依据《证券法》第195条规定，浙江证监局决定对苏泊尔集团给予警告。

上述行为违反了证券法律法规，严重破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势，保护投资者合法权益，促进资本市场平稳健康发展。